新三板企业博为峰(836392.NQ)于近日发布了关于筹划公开发行股票并在北交所上市相关工作的提示性公告。

公告显示，上海博为峰软件技术股份有限公司(以下简称“公司”)基于公司发展战略规划，并结合资本市场发展情况，于2021年11月26日召开第三届董事会第三次会议，审议通过《关于公司筹划发行股票并在北交所上市的议案》。

公司目前正在筹划向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的相关事项，相关证券服务机构已初步选定并开始进场开展前期尽调工作。公司尚未召开董事会、股东大会审议公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市具体事项。

需要注意的是，公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

公司为在全国中小企业股份转让系统连续挂牌满12个月的创新层公司。根据公司已披露的《2020年年度报告》，公司2019年度、2020年度经审计的归属于挂牌公司股东的净利润(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)分别为3,944.96万元、3,042.88万元，加权平均净资产收益率(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)分别为55.28%、32.53%，暂时符合《上市规则》第2.1.3条规定的进入北交所上市的财务条件。

鉴于2021年尚未完全结束，公司未来是否持续满足上述财务条件仍存在一定的不确定性。

挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。公司目前的主办券商为国融证券，本次拟首次公开发行股票并在北交所上市拟聘请的保荐机构(辅导券商)为中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投”)，与主办券商不一致。

公司目前已就更换主办券商的事项与国融证券、中信建投达成初步意向，后续将签署相关协议并进行主办券商的变更事宜。公司预计将在2021年12月完成主办券商的变更，并与保荐机构(辅导券商)中信建投签订辅导协议并向中国证券监督管理委员会上海监管局报送向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导备案材料。

公开资料显示，博为峰于2016年3月10日挂牌新三板，主营业务为软件测试服务。

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